企业或个人在面临多边开发银行的违规调查和制裁时,可以通过恰当的应对策略来争取减轻处罚,尽可能降低影响。
一、主动承认错误,自愿选择和解,积极沟通,配合调查。一般情况下,多边开发银行廉洁调查部门在掌握较为充足证据的情况下才会向被调查对象发函,企业在面对世行调查时,切记不要因为试图掩盖错误,而被认定为加重处罚的因素。企业应立即给调查部门回函,表达承认错误的态度,积极配合调查和严查严惩的决心,主动选择和解方式解决。多边开发银行做出最终裁决时,受制裁方积极配合行为是减轻因素。
二、尽早引入专业第三方机构开展独立调查,指导和协助。为了保证案件取得最高效的处理效果,最好在第一时间联系具有相关案件处理经验的专业第三方机构(通常为律师事务所或咨询公司),以独立第三方的名义代表拟受制裁主体向多边开发银行申请开展独立调查,并监督拟受制裁主体在一定期限内进行全面整改。
三是及时将多边开发银行做出的制裁决定在集团通报和执行。积极配合多边开发银行的合规官员对制裁执行情况的监督工作。在制裁期内完善诚信合规制度、招投标制度和内部培训及考核等。受制裁主体需要聘请独立的第三方顾问协助完成内部合规治理工作,并将履行情况定期报告给合规官员,若合规官员对受制裁方的履行情况表示满意,则受制裁方可以根据相关制裁规则申请提前解除制裁。
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