一、出口管制措施清单

美国商务部工业和安全局（BIS）不仅控制从美国出口物品，还控制某些物品从一个外国再出口到另一个国家，或从一方转让此类物品到同一外国的另一个人。BIS的再出口和国内转移控制不仅适用于最初在美国生产的物品，还适用于在美国以外生产的某些物品，其中含有超过最低限度的受控美国原产成分，或者是直接产品某些受控的美国原产软件或技术。BIS许可证要求由项目的控制状态、目的地国家以及最终用途和最终用户确定。当再出口或转移（国内）受BIS管辖的物品时，企业应首先确定交易的一方是否包含在美国政府的综合筛选清单中：

https： www.trade.gov/data-visualization/csl-search

二、SDN制裁清单

SDN清单（特别指定国民清单，Specially Designated Nationals And Blocked Persons List）是制裁效力最强的清单。对于被制裁的个人和实体，其在美国境内的一切资产和资产利益都将受到冻结，美国个人和实体被禁止与其进行任何形式的交易。除了美国个人和实体受到限制，非美国个人和实体也受到限制。非美国个人和实体如与该清单实体进行涉及美国连接点的交易，或与该清单实体进行“重大交易”或为其提供“实质性协助”，同样可能受到处罚或面临制裁。即，如果任何机构、个人与SDN名单里的对象有资金往来，一旦被美国发现的话，那就可能遭受美国政府的制裁，甚至也被列入SDN名单。目前，上述SDN名单中的部分个人、实体主要与伊朗、朝鲜、俄罗斯、委内瑞拉、叙利亚及反对恐怖主义、防止大规模杀伤性武器扩散等经济制裁项目有关。

三、CAPTA制裁清单

相关机构被列入往来账户或通汇账户制裁清单（CAPTA 清单）。禁止美国金融机构：（1）为或代表任何被制裁实体或其财产或财产权益开立或维持往来账户或直通账户；（2）处理涉及该清单上任何实体或其财产或财产权益的交易。

四、NS-MBS制裁清单

禁止美国主体或在美国境内进行与被列入非特别指定国民清单的基于名单制裁清单（the Non-SDN Menu-Based Sanctions List，NS MBS List）的俄罗斯金融机构和金融、天然气、石油以及电信等行业的俄罗斯大型企业公司的新债务和新股权交易；禁止美国金融机构参与被列入该清单的俄罗斯联邦中央银行，俄罗斯联邦主权财富基金或俄罗斯联邦财政部在2022年3月1日之后发行的债券的二级市场交易。

五、SWIFT（环球银行金融电信协会）制裁清单 

银行和支付清算机构是金融制裁实施的主要渠道，也是金融制裁得以实现的载体。其中，银行是国际资金流动的重要通道，同时也是OFAC的重点监管对象，负责具体实施OFAC所要求的资产冻结、禁止或限制被制裁者在美国银行体系内的金融活动等。支付清算机构通过切断被制裁者获取和使用美元的渠道，有效提升了美国金融制裁的影响。一方面是通过美元清算系统，如美联储的清算系统Fedwire基金服务（Fedwire Funds Service）、纽约清算所银行同业支付系统（Clearing House Inter-bank Payment System，CHIPS）、自动清算中心ACH等，对被制裁者相关的交易进行筛查拦截，甚至冻结相关资产；另一方面是通过国际银行结算通道（主要是环球银行间金融电讯协会，SWIFT）拒绝为被制裁者提供国际结算服务，使得被制裁者无法在以美元为支付结算货币的金融体系内活动。